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tk660小六图库开奖结果新三板1月券商评测结果出炉!东吴证券、长


发布日期:2019-09-27 05:12   来源:未知   阅读:

  不容乐观的是,2019年首月主办券商的执业质量与12月相比不太理想,共有34条负面行为,推荐后督导类这一比重最大的负面行为比例上升7.55%。

  1月份共有102家主办券商参与评价,其中中信证券、东方花旗、申万宏源西部证券以及华泰联合证券四家证券并入其母公司合并评价,实际列示98家主办券商评价结果。

  东吴证券以104.5点的成绩拿下2019年首月桂冠。在基础评价得到满分的情况下,东吴证券在推荐有行为公司家数、净承接督导家数、发行次数3项业务中获得了4.5点加分。

  长江证券挤进前五,排名第二,东莞证券从去年12月的并列第四升至第三,光大证券、华安证券分列第四、第五。毫无意外的是,这四家券商的基础评价均得到了满分。

  与2018年12月相比,tk660小六图库开奖结果,评价点值在80(含)-90点之间的券商数量增加了7家,90点以上的第一梯队券商减少了6家。

  1月份共记录负面行为34条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为34条,涉及25家主办券商。下面这些负面行为,券商们要“有则改之,无则加勉”啊!

  其中,推荐后督导类负面行为比例仍旧最高,为19条,占比达55.88%,与2018年12月的48.33%相比高出7.55%。

  读懂君发现,主办券商主要是因为“日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理”和“因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函”,分别为13条、3条。

  紧随推荐后督导类问题之后的是交易管理类负面行为,共11.5条,占比33.82%。

  尽管比例较上月相比有所下降,但问题依然比较突出。负面行为最多的是“在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价”,达6条。

  推荐挂牌类2.5条,占比7.35%。因“申报主体不符合挂牌条件,仍予以推荐申报”而被扣分不是第一次,但还是有券商要撞南墙。

  综合管理类1条,占比仅2.95%,其中“业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误”和“未在要求时间内报送线上或线下月度业务数据表信息”均为0.5条。

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